一般均衡理论的发展脉络研究
摘 要：介绍了一般均衡理论的发展，一般均衡理论由瓦尔拉斯提出，经希克斯，萨缪尔森，阿罗，德布鲁等人延伸和完善。介绍以上经济学家以及后来学者关于一般均衡的思想，以及它们之间的继承关系，最后，阐述了由一般均衡理论引中出的“市场失败”理论。关键词：一般均衡；理论；发展脉络
1 瓦尔拉斯(walras)的一般均衡理论
一般均衡理论是1874年法国经济学家瓦尔拉斯(Wal-ras)在《纯粹经济学要义》(“The mere economics to iustice")一书中首先提出的。瓦尔拉斯认为，整个经济处于均衡状态时，所有消费品和生产要素的价格将有一个确定的均衡值，它们的产出和供给，将有一个确定的均衡量。瓦尔拉斯是边际效用学派奠基人之一，他的价格理论以边际效用价值论为基础，他认为价格或价值达成均衡的过程是一致的，因此价格决定和价值决定是一回事。他用“稀少性”说明价格决定的最终原因，认为各种商品和劳务的供求数量和价格是相互联系的，一种商品价格和数量的变化可引起其它商品的数量和价格的变化。所以不能仅研究一种商品、一个市场上的供求变化，必须同时研究全部商品、全部市场供求的变化。只有当一切市场都处于均衡状态，个别市场才能处于均衡状态。
瓦尔拉斯一般均衡需要这样几个假设：(1)要求市场的参与者有关于市场的完全信息；(2)假定经济中不存在不确定因素，因此不会因为预防不测而贮藏货币；(3)不存在虚假交易，所有的交易都是在市场均衡价格形成时达成s(4)经济系统是个“大经济”，即有足够多的参与者，从而符合“无剩余条件”，即使在上述假定下，瓦尔拉斯体系的问题也是明显的，瓦尔拉斯没有注意到这个问题，要决定n个未知数，至少需要n个方程，但是n个方程未必决定，个未知数，要n个方程决定n个未知数，方程必须是线性的，而且方程之间必须线性无关。同时瓦尔拉斯体系不能排除唯一的均衡解包括零价格(针对免费物品)和负价格(针对类似噪音的物品)的情况，因此瓦尔拉斯体系必须包括所有物品，而不仅仅是正常的经济物品。一般均衡理论后来由帕累托(Pareto)、希克斯(Hicks)、诺伊曼(Ronald Neu-mann)、萨缪尔森(Samuelson)、阿罗(Arrow)、德步鲁(De-breu)及麦肯齐(McKenzie)等人加以改进和发展，这些经济学家利用集合论、拓扑学等数学方法，在相当严格的假定条件之下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且，这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。
2 希克斯的短期均衡分析
希克斯将均衡定义为：“当经济中的所有个体从多种可供选择的方案中挑选出他们所偏爱的生产和消费的数量时，静态经济(在其中需求不变，资源也不变)就处于一种均衡状态。——这些可供选择的(方案)——部分决定于外在约束，——更多的是决定于其他个体的选择”，希克斯认为，他的静态均衡概念有两个特点：一是一定存在着向均衡方向变动的趋势；二是收敛于均衡的速度是极快的。
希克斯是在一个很短的时期中处理均衡问题的，他借助了马歇尔的方法，并且通过扩大马歇尔假定的范围进一步缩小经济主体的选择空间，这削弱了模型的解释力。
3 阿罗＼德布鲁对一般均衡的贡献
阿罗＼德布鲁用数学模型证明了的一般均衡。阿罗一德布鲁对一般均衡理论存在性的证明，主要依存于两个假设：消费与生产集合都是凸集，每个经济主体都拥有一些由其它经济主体计值的资源，因此，这种均衡的整体稳定性取决于某些动态过程，这些过程保证每个经济主体都具有总需求水平知识，并且没有一项最终交易实际上是按非均衡价格进行的，这当中的某些假定也许可以放松，以适应少数行业中的规模报酬递增、甚至所有行业卖方垄断竞争的度量。但是，寡头垄断的存在否决了所有一般均衡解(就象它否决竞争均衡的所有其它概念一样)，更不用说消费和生产中的外在性的存在了。
阿罗——德布鲁(Arrow-Debreu)一般均衡理论，它主要是为了研究竞争的市场均衡。它的一个主要假设，也是新古典经济学的一个基本假设，将市场制度安排作为外生给定。一般均衡理论经过阿罗、德布鲁和哈恩等人运用数学形式加以修饰，已经变得更加完善。 在瓦尔拉斯－阿罗－德布鲁－般均衡理论中，货币的存在仅仅是为了便利生产和交换的进行，实际上，货币是可有可无的，由瓦尔拉斯创立，由阿罗和德布鲁进一步完善，并被希克斯、萨缪尔森等人加以运用的一般均衡模型要保持逻辑上的一致性，必须是一个只能分析实物经济的静态模型，这个静态模型是无法转而用来分析动态的货币经济的，这是由模型的内在逻辑结构或者其均衡的概念决定的，新古典一般均衡的框架中很难处理时间问题。
根据新古典一般均衡的概念，当经济主体在给定偏好、技术和商品所有权的情况下，实现最优时，“不存在使价格发生变动的机制”。新古典的框架要求在其他条件给定的情况下，经济主体只对价格的变动反应，既然价格不变动，也就不存在均衡的变动。
4 格朗蒙(Grandmont)的短期一般均衡理论
20世纪70、80年代法国经济学家格朗蒙(Grandmont)发表了一系列论文试图将阿罗一德布罗(Arow-Debreu)模型动态化，发展了短期一般均衡理论致力于寻找宏观经济学的微观基础，虽然意识到Arow-Debreu一般均衡模型表面上的动态特征，遗憾的是，Grandmont预期函数仍然建立在严格的概率统计基础上，他的努力实际上没有超越Ar-row-Debreu框架，在一定程度上，可以认为过去50年里经济学没有发生多少变化，许多最近的经济理论创新，不过是将静态的最大化工具用于分析动态问题，虽然时间在纯粹静态条件下得以考虑，但是却错误地认为能够将特定时间分配从事特定活动。这样，时间和完全知识、完全可预测在本质上是相容的。
5 一般均衡引申出的“市场效率损失”理论
政府介入经济活动的主要理论基础，就是一般均衡理论及由此派生的“市场失败”理论，新古典框架思路以理想均衡状态作为判断现实经济运行是否有效的参照标准，通过比较复杂、不完善现实与完全竞争的理想状态，一旦发现现实情况与理想标准出现差异，就断定出现“市场失败”，真实世界必然是无效或低效率的，由此想当然地推导出政府在微观经济领域的角色和作用，要求政府积极介入甚至干预微观经济运行，通过微观经济规制和实际干预控制经济运行。
完全竞争模型是一个理想经济模型，如果实际经济运行偏离了这些假设，就会出现各种不同类型的“市场失败”，现实市场被认为只会产生次优、非理性、沮丧或混乱，政府介入就成为理所当然的选择。完全竞争范式显然不能成为主张市场体系的有力基础，基于“市场失败”理论范式的政策设计，在方法论上存在致命错误。与其说一般均衡理论用以说明市场体系的效率，不如说更适合于作为政府介入和干预经济活动的理论基础，是政府实施微观规制的理论依据。一般均衡理论并非对市场真实运行的真实解释，其政策含义只能导致政府对微观经济领域的过多介入和广泛干预，只能导致政府对微观经济活动的广泛和深入规制，最终抑制和扭曲市场过程的展开，这样，主流微观经济理论的整个架构，由于建立在非现实的一般均衡理论基础上，无意中变得与中央计划者的观点极为接近。斯蒂格利茨也认为，如果新古典模型是正确的，那么市场社会主义也会取得成功。同样，如果经济中的新古典模型是正确的，那么中央计划经济遇到的问题比实际情况会少得多。市场社会主义失败的部分原因，在于没有能够理解市场经济运转的真正动力。瓦尔拉斯模型的功用之一，在于清晰展示了实际经济与理论模式间的差异，说明了非市场制度存在的价值，尤其是不完备现实市场上。
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